Geldwäschereigesetz – Aktuelle Fragen und Entwicklungen

Die Gesetzgebung zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung in der Schweiz steht auch in den kommenden Jahren vor einem grossen Um- und Ausbau. Zu den bisher zwölf (!) Revisionen kommen in naher Zukunft zwei weitere Novellen hinzu. Von dieser Entwicklung sind zahlreiche Änderungen in und durch andere Bundesgesetze betroffen (z.B. FINIG). Für die Praxis ebenso bedeutsam sind die Schaffung und die Änderungen nachgelagerten Rechts (Verordnungen, Selbstregulierung). Begleitet wird diese rege Gesetzgebungsaktivität von zahlreichen Verfahren von Verwaltungs- und Strafbehörden. Finanzintermediäre und deren Verantwortliche legen grossen Wert auf Prävention, müssen aber auch für allfällige Defizite die Konsequenzen tragen. Eine grosse Herausforderung sowohl für die Finanzintermediäre als auch für die MROS ist dabei der Umgang mit Verdachtsmeldungen. Das konzernweite Risikomanagement ist für global tätige Finanzintermediäre ein unverzichtbares Element im Abwehrdispositiv.

Dass der Compliance-Officer hierbei eine besonders exponierte Funktion wahrzunehmen hat, versteht sich von selbst. Den hieraus resultierenden Konsequenzen und Fragen werden sich die Referierenden am diesjährigen Seminar widmen.