12. Tagung zu internen und regulatorischen Untersuchungen

Die diesjährige Tagung zu internen und regulatorischen Untersuchungen bietet ein hochaktuelles Programm. Der erste Teil widmet sich Untersuchungen im Krypto-Umfeld: Kryptowährungen schaffen neue Möglichkeiten – für legitime und innovative Finanzgeschäfte ebenso wie für Betrug und andere Missbräuche. Experten zeigen anhand eines konkreten Fallbeispiels, wie eine Untersuchung in der Praxis abläuft – von ersten Verdachtsmomenten über die Spurensuche bis hin zur Bewertung der Ergebnisse. Im Zentrum stehen die besonderen Herausforderungen in einem schwer durchschaubaren und dynamischen Umfeld. Zudem wird das Thema regulatorisch im Schweizer Kontext eingeordnet, und es werden gezielte Empfehlungen für die Umsetzung in Schweizer Unternehmen aufgezeigt.
Der zweite Teil der Tagung befasst sich mit internen Untersuchungen im Bereich der persönlichen Integrität, wie etwa bei Mobbing, Diskriminierung oder sexueller Belästigung. Diese Untersuchungen folgen anderen Regeln als klassische Compliance-Fälle. Die Beweislage ist oft fragil, die emotionale Dimension hoch, und die Erwartungen an eine faire, sorgfältige und glaubwürdige Untersuchung entsprechend komplex. Ein erfahrener Praktiker beleuchtet die rechtlichen Grundlagen, die besonderen methodischen Anforderungen sowie die praktischen Herausforderungen solcher Abklärungen.

Schliesslich wird der ehemalige Assistant Attorney General for the Criminal Division des U.S. Department of Justice (DOJ) zeigen, wie sich die Enforcement-Prioritäten der USA unter dem neuen Präsidenten verändert haben und was dies praktisch für Schweizer Unternehmen bedeutet.