13. Tagung zu internen und regulatorischen Untersuchungen

Beschreibung des Anlasses

Die diesjährige Tagung zu internen und regulatorischen Untersuchungen widmet sich diversen Aspekten interner Untersuchungen und den dabei geltenden Best Practices. Ein erfahrener Compliance Officer geht der Frage nach, wann, wie und mit welchem Aufwand Unternehmen mögliche Missstände intern untersuchen sollen. Experten zeigen, was bei der Datenbeschaffung und -auswertung zu beachten ist, wie Artificial Intelligence in internen Untersuchungen gewinnbringend eingesetzt werden kann und welche Dos & Don’ts bei der Berichterstattung gelten. Erfahrene Praktikerinnen diskutieren aus verschieden Blickwinkeln den Umgang mit praktischen und rechtlichen Fragestellungen, die sich bei der Durchführung von Interviews stellen.

Vertreter der FINMA und der Bundesanwaltschaft beleuchten zudem die Schnittstellen zwischen internen Untersuchungen und regulatorischen Verfahren und die sich daraus ergebenden Konsequenzen – auch mit Blick auf den Schutz von anwaltlichen Arbeitsprodukten.